企业治理

企业治理体制的概要

（１）取缔役与业务执行

• A.取缔役在取缔役会（每月1次定时召开，此外随时召开）上审议重要事项，并且监督业务执行。为了恰当且有效率地发挥监督职能，取缔役会也加入了精通事业内容的取缔役。
  取缔役会的主席以互选形式选拔而出。
• B.业务执行中导入了执行役员的制度。上级的执行役员作为成员组成执行最高会议（每月2次定时召开，此外随时召开），审议关于业务执行的重要事项，并根据审议结果在执行役员的指挥下履行职责。
• C.在兼任取缔役的执行役员中，代表取缔役社长肩负着对三井金属集团的经营计划立案、决定以及推进方面的最高经营责任，并且肩负着对三井金属集团业务执行方面的最高业务执行责任。
  另外，为了让全社经营战略得到迅速且彻底的执行，而且在经营判断方面需要熟知业务实际情况，除管辖监察部的业务执行取缔役外，代表取缔役及业务执行取缔役兼任全社或各事业部门・职能部门的上级执行役员。
• D. 各位成员的姓名
  • （a）取缔役会
    议长：取缔役 大岛敬
    成员：代表取缔役社长 纳武士、代表取缔役专务取缔役　木部久和、取缔役 角田贤、取缔役 宫地诚、社外取缔役 松永守央、社外取缔役 户井田和彦、社外取缔役 武川惠子
  • （b）执行最高会议
    议长：代表取缔役社长 纳武士
    成员：代表取缔役专务取缔役　木部久和、取缔役 角田贤、常务执行役员 井形博史、常务执行役员 岡部正人、常务执行役员 山下雅司

（２）监查役

• A．三井金属集团采用监查役制度。
  任命的监查役有三井金属集团有业务经验的2位常勤监查役、以及2位非常勤的社外监查役。监查役按照监查役会决定的监查计划，对取缔役的职责履行进行监视。
• B. 在2位常勤监查役中，1位在三井金属集团的机能材料事业中担任过事业部长，且在品质保证、安全环境、营业等方面都具备很多知识。另1位则是在三井金属集团的财务、广报、经营企划等部门有很多经验，在CSR、财务、广报、IR等方面具备很多知识。
• C. 监查役会由全体监查役组成，在理解事业特性的基础上对取缔役的职责履行进行监视，以此确保经营的健全性。监查役会每月召开1次以上。另外，还设置了监查役室，监查役室有6名室员（兼任）。
• D. 成员的姓名等
  议长：常勤监查役 三泽正幸
  成员：常勤监查役 沓内哲、社外监查役 石田徹、社外监查役 井上宏

（3）财务监查人

三井金属集团和【あずさ監査法人】(KPMG)签订了审计合同，按照法律规定接受财务审计。为三井金属集团实施财务审计的3名注册会计师，是该会计事务所的指定有限责任社员，也是业务执行社员。辅助实施财务审计业务的人员，有7名注册会计师和其他8名人员。

内部统管的基本观点

三井金属集团遵守法律法规和相关规定，符合企业伦理开展公正的企业活动，为了作为一家企业能够不断发展和成长，这也是不可或缺的。
在这样的认识下，为了保证三井金属集团业务的正当性，取缔役会在完善体制方面做了一些决策，内容如下。

1. 该体制确保三井金属集团以及子公司的取缔役、雇员遵守法律法规和公司章程履行职责
   • A. 为保证三井金属集团以及集团子公司的取缔役、雇员遵守法律法规和公司规定履行职责，以《行为准则》作为取缔役和雇员的行为规范，用《行为准则》和社内规定来明确合规体制，并进行推进。
   • B. 用《取缔役会规定》等社内规定明确各取缔役的权限，并导入具有较高独立性的社外取缔役，使得各取缔役的职责履行更加透明，构建可以恰当履行职责的体制。
   • C. 在会计、税务、法务、安全、品质、设备、环境、卫生、ICT等方面，为了维持内部统管整体的健全性等，定期实施内部监查。
2. 对取缔役履行职责的相关信息进行保存和管理的体制
   关于取缔役履行职责的相关信息，根据法律法规以及《取缔役会规定》、《信息管理规定》、《文件规定》、ICT管理相关规定等的社内规定，进行制作、保存和管理。
3. 三井金属集团和子公司的损失危险管理相关规定及其他体制
   为了对三井金属集团和子公司业务推进相关风险进行防范，并对已发生的风险进行对应，根据《风险管理规定》，对每项风险规定管辖部门，对三井金属集团和子公司业务推进过程中的风险进行把控和评价，并制定风险管理相关方针以及风险发生时的对策。
   另外，制定“关于紧急事态发生时对应的规定”，在发生大规模灾害等情况下守护好人命和资产，以期早期恢复事业和继续发展。
4. 确保三井金属集团和子公司的取缔役有效履行职责的体制
   为保证取缔役有效履行职责，取缔役会每月召开一次会议，必要时临时召开。此外，公司还确定了关于经营的职责划分，明确包括子公司在内的决策权与下放给执行部门的权限，以提高决策效率。此外，还通过执行役员制度加快业务执行。
5. 向本社汇报三井金属集团子公司取缔役的职责履行相关事项的体制
   根据《关联公司管理规定》，有关三井金属集团子公司取缔役的职责履行情况，取缔役、监查役和管辖部门会收到适当汇报。
6. 当监查役要求任命一名协助其职责的雇员时，该雇员的相关事项、确保该雇员独立于取缔役的相关事项、以及确保监查役对该雇员下达的指示具有有效性的相关事项
   • A. 根据《公司职务体制规定》设立监查役室，并任命一名雇员协助监查役履行职责。此外，关于该雇员的人选，应参考监查役的意见做出决定。
   • B. 协助监查役履行职责的雇员应根据《公司职务体制规定》协助监查役，通过监查役会等接受监查役的指示，并汇报指示事项的进度和信息等。
7. 取缔役和雇员向监查役汇报的制度、三井金属集团子公司的取缔役、监查役、雇员以及收到这些人员汇报的人向监查役汇报的制度、其他向监查役汇报的制度
   • A. 取缔役和雇员以及三井金属集团子公司的取缔役、监查役和雇员在发现公司可能遭受重大损失的事实时，或者发现监查役会认为应该汇报的其他事项时，应向监查役汇报。
   • B. 在监查役对三井金属集团子公司进行监查时，子公司的取缔役、监查役和雇员应汇报其经营状况以及其他监查役要求的事项。
   • C. 建立体制，确保能够迅速与监查役分享通过内部举报制度收到的举报内容。
8. 建立体制，确保向监查役汇报的员工不会因为汇报而受到不利对待
   向监查役汇报的取缔役和雇员、以及三井金属集团子公司的取缔役、监查役和雇员，都不得因为此类汇报而受到不利对待。
9. 关于监查役履行职务时产生费用的预付或偿还手续、以及处理与此类履行职责有关的费用或债务的方针相关的事项。
   如果监查役要求公司预付其履行职责的费用，则由担当部门进行审议，并迅速处理此类费用或债务，除非认定请求费用或债务在该监查役履行职责时是不必要的。
10. 确保监查役有效进行监查工作的其他体制
    代表取缔役和监查役定期召开意见交流会，此外监查役会出席重要会议，与取缔役和雇员密切交流信息，并确保在监查方面与内部监查部门密切协作。

排除反社会势力的基本观点

三井金属集团在《行为准则》中规定了集团所有役员和员工共同的价值观和行为规范，我们将坚决打击反社会势力和组织，并彻底切断与他们之间的关联。
目前，总务部是三井金属集团消除反社会势力的对应统括部门，今后我们也将进一步强化消除反社会势力的体制。